Innehållsförteckning:
Ett börsmäklareföretag kan vara antingen institutionellt eller detaljistiskt, även om vissa på Wall Street, som Merrill Lynch och Morgan Stanley, tjänar kunder i båda kapaciteterna. Institutionella mäklarfirmor har endast byråsklienter, inklusive pengarchefer och andra mäklare. De är medlemmar i en börs och kallas golvmäklare. Icke-mäklare, nämligen många detaljhandelsförmedlare, som Scottrade, online-rabattmäklare, har inte tillgång till handel direkt med marknadsmäklare eller specialister inom en utbyte på golvet och måste handla via medlemsföretag. Men vissa detaljhandelsmäklare är faktiskt golvmäklare, som Fidelity Investments, vilket gör det möjligt för dem att erbjuda sina kunder priser som ligger närmare de bästa nationella bud- och askpriserna.
Steg
Registrera med lämpliga tillsynsmyndigheter och organisationer. Om inte en mäklare avser att bedriva verksamhet endast i en stat, måste den registrera sig hos Securities and Exchange Commission genom att lämna in formulär BD, Uniform Application for Broker-Dealer Registration. Det är också nödvändigt att en mäklare inte får börja sin verksamhet förrän den har blivit medlem i en självreglerad organisation (SRO), såsom en nationell värdepappersbörs eller FINRA, regleringsmyndigheten för finansiell industri. Med få undantag måste en mäklare också vara medlem i SIPC, Securities Investor Protection Corporation, som försäkrar mäklare kunder upp till $ 500.000 i en mäklare likvidation.
Steg
Ha partner, chefer och anställda registrerade hos FINRA och ordna dem för att klara sina värdepappersexaminer. Förutom att ett mäklarföretag blir medlem i FINRA måste dess associerade personer som påverkar värdepappersaffärer för företaget också registrera sig hos FINRA genom att lämna in formulär U-4 via företaget. FINRA fastställer också kvalifikationskrav för associerade personer, inklusive genomgång av en serie värdepappersundersökningar. Bland dem måste den omfattande serien 7 för värdepappershandel ske av alla som vill vara en registrerad allmän värdepappersrepresentant.
Steg
Välj antingen att bli en utbytemedlem eller teckna ett avtal om mäklarekonto med en annan golvmäklare. Eftersom det endast finns ett begränsat antal platser från någon börs, måste nya mäklarfirmor som är intresserade av att bli utbytesmedlem antingen vänta på att lediga platser ska säljas eller hyra en plats från en nuvarande platsägare. Andra företag kan välja att genomföra sina mäklarföretag genom en medlemsmäklare. New York-börsen har till exempel 1366 golvmäklare, inklusive 7 utvalda specialister eller marknadsmäklare som icke-medlemsmäklare kan välja när de dirigerar sina kunders order.
Steg
Ställ in en infrastruktur och plattform för att ta emot och dirigera kundorder. Det handlar bland annat om att köpa datorservrar, skapa en webbplats och välja ett program för handel med mjukvaruhandel för plattformsinstallation. Alla mäklarfirmor erbjuder numera kunder tillgång till online-kontohantering och online-handel med värdepapper. Beroende på den planerade storleken och komplexiteten hos det nya mäklarföretaget, anpassa dina behov med rätt version av handelsprogramvara, fullfjädrad eller nedskalad. Tekniska företag som erbjuder ekonomisk mjukvara erbjuder sådana val.